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Número 23. Octubre 2023 > Presentación
PRESENTACIÓN
Compliance Penal es el número especializado que desarrolla, con visión vanguardista para abrir propuesta y debate, la revista CRIMINOGENESIS, que en este número 23, cuenta con la coordinación en esta ocasión del distinguido abogado corporativo Leobardo Sotelo López, quien es versado en temas de responsabilidad de las empresas, particularmente en temas penales, por lo que, basado en sus experiencias y casos de éxito, funda sus políticas en la premisa de la prevención del delito.
Las universidades públicas han volteado a mirar al compliance penal como un tema de frontera que entra en el ámbito de la innovación. Es precisamente a través de él, como se dio paso desde hace algunas décadas para extender la investigación, prevención y persecución; y en su caso, juzgamiento por responsabilidad penal de las personas físicas imputables a las personas morales.
En Criminogenesis nos da gusto contar con la participación de Carlos Mora Villalpando, quien se ha especializado en Compliance por la Asociación Nacional de Empresas y también en Lavado de Dinero, que nos ofrece el artículo, "Estándares de cumplimiento en materia penal" en donde destaca por una parte, las ventajas de contar con un sistema de gestión de cumplimiento de la organización y por la otra, aborda las acciones que se pueden implementar como medidas de prevención de riesgos. Mora Villalpando explica con claridad la evolución legislativa y la legislación que ha apuntado a su regulación penal paralela a la responsabilidad individual que tenga cada uno de los miembros de la misma.
El reconocido abogado Francisco Gaytán, a quien se le aprecia en CRIMINOGENESIS, muestra una visión de conjunto sobre la responsabilidad administrativa y penal de las empresas en México y hace un recorrido respecto al poder de las empresas, su deber regulatorio, la responsabilidad administrativa, el Sistema Nacional Anticorrupción y la integridad de las personas morales, hasta llegar a analizar los delitos de soborno, tráfico de influencias, utilización de información falsa, colusión, uso indebido de recursos públicos y contratación indebida. Además, nos sorprende con una invitación al designar una actividad relacionada con su investigación al lector. En ese sentido, también llama la atención cómo aborda el modelo de imputación en el Código Nacional de Procedimientos Penales.
Miguel Ángel Ortega Escobedo, quien inicia su reflexión con una frase de Edmund Burke "Lo único que necesita el mal para triunfar, es que los hombres buenos no hagan algo", en su investigación, se ocupa de la contraparte de las empresas en temas de corrupción, al hacer un acucioso estudio sobre responsabilidades y sanciones administrativas del servicio público y acentúa las faltas administrativas graves y sus consecuencias penales, lo que sin duda alerta tanto a los abogados de empresa, así como a los servidores públicos, sobre la trascendencia de sus responsabilidades. Ortega nos obsequia el aspecto funcional en un caso práctico y la prevención de los delitos, además, desvela que las acciones u omisiones de los servidores públicos tienen su razón de existir principalmente en dos fuentes: la ignorancia o desconocimiento de algo y la consiente voluntad de hacer dolosamente una conducta sin importar las razones.
Alfredo Calderón Martínez CEO del Centro de Investigaciones del Sistema Acusatorio, presenta la "Operación del Compliance en el Sistema Penal Acusatorio" y hace énfasis en la investigación de la existencia del análisis de riesgo y el compliance penal. En esta misma línea, de fundir teoría y práctica, nos presenta lo que denomina un mapa de riesgos, una tabla de valoraciones y llega a la conclusión de que el compliance penal se apega plenamente a las normas jurídicas que actualmente existen y son derecho vigente de nuestro país.
Por su parte Odracir Ricardo Espinoza Valdez reflexiona sobre la investigación penal y el compliance: "Su importancia ante un proceso penal" quien, citando a Miguel Carbonell refiere que, en el mundo de los negocios, es esencial preservar la reputación empresarial: el surgimiento de escándalos, acusaciones penales, carpetas de investigación abiertas en alguna Fiscalía o por parte de los órganos reguladores y como reflexiones de cierre, puntualiza que todas las personas jurídicas deben contar con un programa de cumplimiento normativo que satisfaga todos los requisitos y no únicamente para no ser sancionada, sino para reconstruir el propio tejido social.
Con un titulo provocador a contra pelo de la corriente doctrinaria del tema, el abogado Arturo Castañeda cuestiona ¿Cometen delitos las personas jurídicas en México? Para después de un importante repaso en materia de dogmática penal y cuestionar sobre si existe o no estructura dogmática para asegurar que una persona jurídica puede cometer delitos en México, cierra con una interesante reflexión, el balance entre lo dogmático y ontológico permitirá evitar que cuando la ley señale que las personas jurídicas cometen delitos, nadie tenga que decir "es inadmisible dogmáticamente, pero si la ley lo dice entonces resulta real".
José Antonio Olguín Alvarado, reconocido por sus pares de las barras de abogados, nos plantea el artículo "Protección de Testigos y la responsabilidad penal de las personas morales, crónica de un final anunciado". Por su parte el Magistrado Fernando Córdova del Valle con la importante visión de un juzgador, proyecta la importancia de la aplicación del cumplimiento normativo en el Sector Público.
Erika Bardales Lazcano nos presenta su artículo "¿Cómo elaborar un compliance penal? El diagnostico". Se trata de un documento técnico que, con rigor académico, aborda sistemáticamente el diagnóstico de la empresa.
Por su parte, Eleazar Pablo Moreno Moreno, destacado profesor de la Facultad de Derecho de la UNAM, es el titular del artículo "El derecho disciplinario y su vínculo con las responsabilidades administrativas", en donde centra su investigación en dos aspectos, que se aprecian por su técnica y pulcritud que a saber son: el derecho disciplinario y su vínculo con las responsabilidades administrativas; y el autocontrol en el Estado mexicano y la evolución de las responsabilidades públicas.
La revista agradece a la abogada Silvana Santos Guzmán su participación con el artículo denominado "la investigación interna en el marco del compliance penal" con lo que CRIMINOGENESIS cumple con su política de impulsar a los jóvenes abogados inquietos e interesados por temas de vanguardia en las ciencias penales.
Mención aparte merece la colaboración de Leobardo Sotelo López, en donde aborda la ley de prácticas corruptas del extranjero de 1977 a partir del caso Walter Gates. Su artículo es fuente de análisis y reflexión sobre los vínculos entre normas e instituciones e igualmente, relaciones internacionales y económicas, dando un repaso al tratamiento del compliance en el órgano interno e internacional. En este mismo sentido, se agradece al coordinador de este número haber elaborado su investigación con la técnica con la que se realizan las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, circunstancia que permite metódicamente realizar mejores estudios de caso y citas puntuales.
Adalberto Méndez López, en su estudio "La responsabilidad de las empresas en la comisión de crímenes atroces: Asignatura de derechos humanos" expone un documento construido acorde al estándar regulatorio para prevenir la comisión de violaciones de derechos humanos por parte de empresas, en donde, desde sus primeras líneas, dispone que se demanda una pronta actualización e implementación en los programas de control y cumplimiento y de la normativa corporativa, dibujando que la ruta es la prevención mediante estas políticas públicas de gestión de la cosa pública y administrativa. Valga felicitarlo por visualizar amenazas concretas a los Derechos Humanos en determinadas condiciones, particularmente por la vinculación que hace entre casos de empresas y crímenes atroces.
En materia de Criminalística, el jurista Rodolfo Chacón Rangel presenta el artículo "Compliance. Los desafíos de la pericial entre la legalidad y la ética empresarial". Con una gran técnica y conocimiento del tema, nos presenta los retos y desafíos que tiene el compliance, que van ligados entre sí a saber: a) El desafío de la profesionalización en materia de compliance, b) La prueba pericial en materia de compliance y c) La incorporación de la tecnología en el compliance; y hace una propuesta que denomina ideal para su atención: a) Ser abogado para comprender como funcionan las leyes, que es imperativo para encuadrar conductas y prevenir con base a la norma, b) Ser preferiblemente penalista, el Derecho Penal tiene una doble naturaleza (sancionar y prevenir), recordemos cuando hablamos de compliance hablamos de prevención y C) compliance es hablar de prevención. Concluye que la pericial de compliance se convertirá en una prueba fundamental para medir la eficacia e idoneidad del sistema de compliance en las organizaciones, proporcionando una evaluación de carácter profesional, independiente y objetiva, de los controles internos implementados, lo que es importante porque los juicios se ganan probando.
En suma, compliance penal es un número especializado que contribuirá a todos los sectores, empresas, abogados penalistas, servidores públicos, peritos, investigadores, legisladores y a la sociedad en general, por lo que se logra una visión panorámica de éste tema en donde fueron múltiples los abordajes, se abre el debate y con ello la propuesta.
Como Director de la revista Criminogenesis, me siento muy honorado de la presente publicación, que seguro estoy, sumará a muchas otras publicaciones a nivel regional y servirá para que en el Derecho mexicano se abunde en esta poco explorada materia de análisis de cumplimiento por parte de las empresas, con implicaciones en las ciencias penales. Hago votos, porque éste número llegue a los responsables de las empresas dados los alcances del compliance.
Afectuosamente,
Alejandro Carlos Espinosa
Director General
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